每經(jīng)記者 任飛 每經(jīng)編輯 趙云
11月30日,指數(shù)只寬中信保誠基金發(fā)布公告稱,基金今年基產(chǎn)集失旗下中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型基金合同不能生效,發(fā)行成為2024年以來又一只募集失敗的火熱指數(shù)型基金。
年初至今,為何雖然指數(shù)基金發(fā)行火熱,品募也有部分產(chǎn)品募集失敗,指數(shù)只寬但總體來看,基金今年基產(chǎn)集失指數(shù)型基金的發(fā)行發(fā)行依然是現(xiàn)階段公募基金增量資金的主要來源。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,火熱近期,為何包括創(chuàng)業(yè)板50ETF、品募上證180ETF、指數(shù)只寬中證A500ETF等產(chǎn)品陸續(xù)擴(kuò)容,基金今年基產(chǎn)集失不斷吸引資金通過ETF參與A股市場布局。發(fā)行
指數(shù)基金募集又有失敗
2024年以來,指數(shù)型基金備受市場關(guān)注,不僅被公募基金視為新發(fā)產(chǎn)品的募資利器,也成為A股增量資金重要來源。
不過,還是有少數(shù)指數(shù)型基金遭遇募集失敗。11月30日,中信保誠基金發(fā)布公告稱,旗下中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)基金合同不能生效。
據(jù)了解,該基金在2024年4月1日獲得證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù),不過直到9月30日才開始募集。從時(shí)間來看,9月底也是中證A500ETF發(fā)行獲市場高度關(guān)注的時(shí)刻,疊加A股市場的表現(xiàn),指數(shù)型基金備受關(guān)注。
然而,截至11月29日,中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)基金募集期屆滿,基金未能滿足基金備案的條件,因此按照基金合同的相關(guān)規(guī)定,基金合同不能生效。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,其實(shí),指數(shù)型基金的發(fā)行火熱,在2024年公募行業(yè)有目共睹,特別是在費(fèi)率持續(xù)調(diào)降的背景下,這類型基金產(chǎn)品的擁躉很多。但市場上仍然有一些基金未能乘勝追擊,反而在募集期失利。
10月17日,匯添富基金發(fā)布公告稱,旗下匯添富國證糧食產(chǎn)業(yè)ETF自7月16日公開募集,到10月15日募集期限屆滿,未能滿足合同約定的條件,基金合同不能生效。
9月27日,富國基金發(fā)布公告稱,旗下富國中證全指軟件ETF到9月25日募集期限屆滿,未能滿足基金備案條件,基金合同不能生效。
此外,4月27日,農(nóng)銀匯理MSCI中國A股氣候變化指數(shù)基金發(fā)布公告稱基金合同不能生效。
總體來看,一些偏行業(yè)性的窄基指數(shù)基金或ETF是此前募集失利產(chǎn)品的常見類型,而科創(chuàng)板100指數(shù)相關(guān)的寬基指數(shù)型基金募集失利,此前并不多見。
百余只新基金蓄勢待發(fā)
總體而言,指數(shù)型基金在2024年依然是公募基金新發(fā)募集端的主力,整體發(fā)行保持火熱態(tài)勢,多類ETF也在近期擴(kuò)容。
據(jù)公開市場消息,11月29日,繼上午傳出7家公募上報(bào)的創(chuàng)業(yè)板50ETF獲批后,下午又有6家公募旗下的上證180ETF拿到批文,再加上第三批中證A500ETF擴(kuò)容,有數(shù)十家基金公司參與到近期ETF發(fā)行大潮中。
Wind統(tǒng)計(jì)顯示,截至11月30日,現(xiàn)有51只基金正在募集(統(tǒng)計(jì)初始基金),從這些基金的投資類型來看,指數(shù)型基金有24只,包含權(quán)益類、債券類指數(shù)基金及一些指數(shù)增強(qiáng)型基金。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,此外,2024年以來,仍有百余只新基金蓄勢待發(fā)。Wind統(tǒng)計(jì)顯示,截至11月30日,2024年以來已審批待發(fā)行的基金還有109只,其中有31只基金為指數(shù)型產(chǎn)品,包含指數(shù)基金、ETF及聯(lián)接基金等。
2024年三季度,指數(shù)基金發(fā)展迅猛,ETF占比快速提升。據(jù)上海申銀萬國證券研究所有限公司的研報(bào)分析,截至2024年三季度,市場上的2176只非貨幣指數(shù)基金資產(chǎn)規(guī)模共計(jì)4.52萬億元,較二季度末大幅增加1.08萬億元;分產(chǎn)品形式來看,三季度ETF增長約1.05萬億元,即三季度指數(shù)基金規(guī)模增長主要來自ETF的規(guī)模增長,ETF已經(jīng)占到全部被動指數(shù)產(chǎn)品的近3/4。
有分析指出,隨著市場有效性的提高,主動管理型基金獲取超額收益的難度逐漸加大,投資者對主動管理型基金的期望值下降,轉(zhuǎn)投業(yè)績表現(xiàn)更加穩(wěn)定透明的被動指數(shù)型基金。
被動指數(shù)型基金正在發(fā)揮低成本高透明度的優(yōu)勢,持續(xù)贏得投資者的青睞。
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